逐鹿天下
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炒股如何防范违规交易风险
证券交易中，大部分违法违规行为属投资者恶意所为，但也有一些违法违规行为是缘于投资者对法律法规的不了解。因此，投资者有必要认真学习有关知识。
利用他人账户进行证券交易是违法行为
投资者应当以实名证券账户进行证券交易。证券账户包括股东账户和资金账户。非法利用他人账户，是严重扰乱证券市场管理秩序的行为，分为两类：一类是个人非法利用他人账户；另一类是法人非法利用他人账户。
个人非法利用他人账户，主要表现为借用他人身份证开户买卖证券。此类账户为个人非实名账户，必须清理、规范。
法人非法利用他人账户，是我国《证券法》禁止的行为。法人非法利用他人账户从事证券交易，法人出借自己或者他人的证券账户，将会受到法律的严厉制裁。
【案例】2005年12月至2006年2月，某公司利用多个个人股东账户和以个人名义开列的资金账户买卖“杭萧钢构”。中国证监会认定，该公司行为违反了《证券法》第80条“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易”的规定，构成了《证券法》第208条“法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券”的行为。中国证监会依法对该公司作出了没收违法所得并处罚款、对相关人员给予警告并处罚款的决定。
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[楼 主]
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Posted: 2008-07-02 08:45 |
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